Top 5 cơ quan quản lý những Broker Forex trên thế giới

 

Giao dịch Forex cung cấp được những tiềm năng lợi nhuận lớn cho những trader trên toàn thế giới. Tuy nhiên thì nó cũng thu hút được rất nhiều Broker Forex với mục đích là tìm kiếm lợi nhuận từ việc thực hiện được những hoạt động không được kiểm soát. Điều này cũng đã thúc đẩy được những nhà quản lý tham gia vào việc kiểm soát chặt chẽ hơn.

 Top 5 cơ quan quản lý những Broker Forex trên thế giới

Mục lục

1. Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai Mỹ (Commodities Futures Trade Commission -CFTC)
2. Hiệp hội thị trường tương lai quốc gia Mỹ (National Futures Association - NFA)
3. Cơ quan quản lý tài chính Vương Quốc Anh (Financial Conduct Authority -FCA)
4. Cơ quan giám sát thị trường tài chính Thụy Sĩ ( The Swiss Financial Market Supervisory Authority -FINMA)
5. Ủy ban chứng khoán và giao dịch Cộng hòa Síp ( Cyprus Securities and Exchange Commission -CySEC)
6. Lời kết

Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai Mỹ (Commodities Futures Trade Commission -CFTC) 

Giao dịch Forex chỉ là một thành phần trong thị trường của tài chính lớn nhất của toàn cầu này.  Vì thế thì Mỹ cũng áp đặt những quy định nghiêm ngặt nhất trong thị trường Forex. Những hoạt động giao dịch Forex sử dụng đòn bẩy quá mức nằm dưới sự kiểm soát của Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai (viết tắt là CFTC). Được thành lập vào năm 1974 để có thể bảo vệ được những trader thị trường tương lai và thị trường hàng hóa. Họ cũng bảo vệ được những nhà giao dịch Forex vì thị trường tương lai gồm bao gồm cả thị trường tiền tệ. Tính đến thời điểm hiện tại thì CFTC đã trải qua nhiều biến đổi trong những nỗ lực tăng cường điều kiện giao dịch và phát triển thành sân chơi công bằng cho những người tham gia thị trường. 

Ưu điểm

-Những quy định nghiêm ngặt của CFTC thường tốt cho những công dân Mỹ. 

- Đây cũng là nỗ lực nghiêm túc của những chính phủ để có thể bảo vệ được tài chính của những nhà đầu tư và trader Mỹ.

-Bảo vệ được nhưng trader và nhà đầu tư khỏi những gian lận và thao túng và những hành vi lạm dụng.

Nhược điểm

Sự đa dạng của những quy định và những quy định nghiêm ngặt không phải lúc nào cũng hiệu quả như mong đợi. Vì điều này cũng buộc người Mỹ tránh xa được giao dịch Forex hơn công dân của những quốc gia khác trên thế giới.

Hiệp hội thị trường tương lai quốc gia Mỹ (National Futures Association - NFA)

NFA là một tổ chức hàng đầu thứ 2 giám sát được việc tuân thủ được những quy định Hoa kỳ. Đây cũng là một tổ chức mà tự thực thi diện rộng được vào năm 1982 để tiến hành điều tiết được thị trường tương lai Hoa Kỳ. NFA cũng hoạt động độc lập với chính phủ và cũng là một tổ chức tự tài trợ mà không hề phụ thuộc vào thuế của công dân. Những hoạt động của NFA được giám sát bởi Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai, là một cơ quan chính phủ phụ trách được ngành công nghiệp trong tương lai của Hoa kỳ. 

NFA cũng hoạt động như 1 phần mở rộng của CFTC và dưới sự giám sát nghiêm ngặt của những sàn Forex uy tín đối với những tiêu chuẩn tài chính. Những năm gần đây thì đã cắt giảm đòn bẩy tối đa cho tài khoản giao dịch Forex từ mức cao nhất là 500:1 hay 1000:1 xuống mức đòn bẩy 50:1 và chỉ mở cửa cho những tham gia thị trường mà đủ điều kiện. 

National Futures Association - NFA

Ưu điểm

-Những quy tắc và quy định cũng được áp đặt làm tăng được tính toàn vẹn của thị trường và cũng phục vụ như là một sân chơi bình đẳng cho những nhà đầu tư và cũng như những người tham gia. 

-Khung pháp lý tài chính của Mỹ cũng là một trong các quy định mà khắt khe nhất trên thế giới.

-Những luật dẫn đến được giải quyết tranh chấp nhanh hơn. NFA cũng gửi hình ảnh về kỹ thuật số của thẻ vân tay cho FBI để có thể cho phép kiểm tra lý lịch được nhanh hơn và giảm được thời gian đăng ký.

- Giao thức pháp lý của Hoa Kỳ cũng đã làm tăng được tính minh bạch trong ngành với yêu cầu những công ty môi giới của Hoa Kỳ đã phát hành được công khai 1 tập hợp thông tin bao gồm số lượng tài khoản có trong cơ sở dữ liệu của họ và mức độ lợi nhuận của những trader.

-Khung pháp lý của Hoa kỳ cũng đã tạo ra được 1 thị trường được kiểm soát chặt chẽ và minh bạch hơn. 

Nhược điểm

-Nhiều Broker nước ngoài cũng đã bị ngăn cản tham gia giao dịch Forex của Hoa Kỳ. 

-Những công ty môi giới và cá nhân không tuân thủ theo những quy định NFA và CTFC cần thiết thì sẽ không được mời chào hay tiếp cận công dân Hoa Kỳ.

Cơ quan quản lý tài chính Vương Quốc Anh (Financial Conduct Authority -FCA)

Vương Quốc Anh sẽ áp dụng và kết hợp những ý tưởng để điều chỉnh được ngành công nghiệp Forex tại Anh. FCA sẽ chịu trách nghiệm được điều tiết, giám sát, điều tra và thực thi được những quy định hướng dẫn thị trường tài chính kể cả ngành Forex. 

Vương Quốc Anh cũng đã sử dụng chiến lược chi phí để xây dựng được những quy định Forex. Nguyên tắc đổi mới của họ cũng đã ủng hộ được một cấu trúc khả thi mà không bị hạn chế quá mức so với những cơ quan quản lý của Hoa Kỳ. Từ ngày 1/8/2018 thì những nhà môi giới do FCA quy định phải tuân thủ những quy định FSMA mới.

Ưu điểm

-Vương Quốc Anh cũng đã mở cửa cho những nhà môi giới và trader quốc tế, có sự ưu tiên với thị trường rất cạnh tranh.

-Thị trường của Forex của Vương Quốc Anh cũng rất thân thiện với những môi giới của nước ngoài. 

-Cơ quan quản lý đã phát triển được một chương trình quỹ bảo lãnh của chính phủ tối đa là 50.000 bảng để có thể bảo vệ bảo hiểm cho những trader và nhà đầu tư khi gặp những rắc rối tài chính trong khi thực hiện giao dịch thị trường. 

-Mở cửa thị trường Forex cho những người tham gia trên toàn thế giới cho đến khi mà họ có giấy phép Châu Âu. 

-Những công ty môi giới sẽ được cấp phép ở bất cứ khu vực nào ở Châu Âu và cũng có thể vận hành và thu hút được khách hàng từ Anh.

Nhược điểm

-Trở ngại lớn nhất đối với nhà đầu tư Hoa Kỳ là những hợp động ngoại hối giao ngay sẽ không đủ điều kiện đầu tư theo Đạo luật thị trường và những dịch vụ Tài chính và nó không theo Quy tắc Ứng của Thị trường của FCA.

-Quy định ở Vương Quốc Anh cũng không nghiêm ngặt bằng Hoa kỳ và có thể cho phép nhà môi giới cung cấp đòn bẩy là 200:1.

Cơ quan giám sát thị trường tài chính Thụy Sĩ ( The Swiss Financial Market Supervisory Authority -FINMA)

Đây là một trong những tổ chức mà đáng tin cậy nhất trên toàn thế giới. FINMA ở Thụy Sĩ sẽ phối hợp chặt chẽ được với những cơ quan quản lý của những quốc gia khác và cũng hoạt động như nhiều ngân hàng trên toàn cầu. Cần phải có số lượng lớn mà có thông tin đăng nhập nghiêm ngặt để người môi giới có đủ điều kiện mở được tài khoản tại quốc gia này. Những quy trình cấp phép cần phải tuân thủ những tiêu chuẩn ngân hàng nghiêm ngặt.

The Swiss Financial Market Supervisory Authority -FINMA

Ưu điểm: Những quy định nghiêm ngặt và đảm bảo được sự an toàn của tài khoản trader.

Ủy ban chứng khoán và giao dịch Cộng hòa Síp ( Cyprus Securities and Exchange Commission -CySEC)

Đây là cơ quan tài chính của Síp hoạt động dưới sự bảo trợ của những quy định của MiFID của Châu Âu. Là cơ quan có sự uy tín và đáng tin cậy và là khu vực pháp lý ưu tiên nhất cho rất nhiều công ty Forex. Từ ngày 1-8-2018 thì những nhà môi giới do CySEC quy định thì phải tuân thủ những quy định ESMA mới.

Ưu điểm 

-Những yêu cầu vốn tối thiểu tạo điều kiện cho việc tham gia thị trường dễ dàng cho những nhà môi giới. 

-Đảm bảo được sự an toàn của khách hàng bằng sự điều chỉnh và cập nhật những quy định theo định kỳ.

-Bảo vệ được tài khoản của những nhà đầu tư khỏi những hoạt động lừa đảo.

-Cung cấp bảo vệ vốn cho các trader tối đa là 100.000 USD của khu vực EU. 

Lời kết

Trên đây là 5 cơ quan quản lý những Broker Forex tốt nhất của thế giới. Giao dịch Forex sẽ được kiểm soát chặt chẽ hơn bởi sự những cơ quan quản lý của quốc gia khác nhau giám sát được mọi hoạt động trên thị trường Forex và tài chính.  Hy vọng những thông trên bạn sẽ yên tâm hơn khi tham gia vào thị trường Forex. 

Xem thêm: Brokers là gì? Các nhà Forex Broker kiếm tiền từ đâu?